Suuren kaupankäyntitappion jälkeen ensimmäinen tehtävä on selvittää, mitä tilillä vielä on, ja estää impulsiivisen uuden position ottaminen. Rahojen takaisin saaminen ei ole määräaika, jonka seuraavan kaupan on täytettävä. Toipumiselle ei ole taattua aikataulua, ja lisäriskin ottaminen voi olla sopimatonta.

1. Tarkista tili ennen kuin lähdet työpisteeltä

Käy läpi avoimet positiot, voimassa olevat toimeksiannot, täytöt ja mahdolliset tilin rajoitukset. Näennäisesti suljettu kauppa voi jättää jälkeensä osittain täytetyn toimeksiannon tai siihen liittymättömän position. Kaavion tai alustan sulkeminen ei välttämättä peruuta toimeksiantoja tai sulje kaikkia positioita.

Käytä välittäjän tavanomaisia hallintakeinoja ja varmista niiden vaikutus. Jos position tai toimeksiannon tila on epäselvä, selvitä epävarmuus välittäjän kautta ennen kuin oletat, ettei tilillä ole positioita. Tallenna toimeksiantotiedot ja mahdolliset asiaankuuluvat virheilmoitukset.

Kun olemassa oleva riskialtistus on otettu huomioon, lopeta uusien spekulatiivisten toimeksiantojen lähettäminen siksi aikaa, kun tutkit tapahtumaa. Älä lisää positiota pelkästään palauttaaksesi aiemman saldon.

2. Rekonstruoi tappio

Kirjoita aikajana muistin sijaan tietueiden perusteella: aiottu määrä, lähetetty määrä, sisääntulo, suunniteltu ulostulo, toteutuneet täytöt ja kustannukset. Erota sääntörikkomus toteutusongelmasta sekä tappiosta, joka oli mahdollinen strategian puitteissa.

Osaketoimeksiantojen osalta SEC selittää, että stop-hinta ei ole taattu toteutushinta, kun taas stop-limit-toimeksianto voi jäädä täyttämättä. Muilla tuotteilla ja välittäjillä on omat toimeksiantoehtonsa. Älä oleta, että suunnitellun ja toteutuneen tappion eron täytyy johtua tunneperäisestä kurittomuudesta.

Jos noudatit kaikkia sääntöjä, strategia on silti arvioitava. Sääntöjen oikea toteuttaminen ei osoita positiivista odotusarvoa.

3. Arvioi jäljellä oleva taloudellinen riski uudelleen

Tappio on 20% alkuperäisestä summasta $10,000, jolloin jäljelle jää $8,000. Takaisin summaan $10,000 palaaminen vaatii $2,000 eli 25% jäljellä olevasta saldosta ennen lisäkustannusten tai nostojen huomioimista. Tämä on aritmetiikkaa, ei suositeltu tavoite.

Viikoittainen tuottotavoite, kuten 1–2%, ei ole luotettava toipumissuunnitelma. Se voi kannustaa ottamaan riskiä kalenterin vaatimuksiin vastaamiseksi. Arvioi, voiko jäljellä olevaa rahaa altistaa riskille lainkaan, ja pidä välttämättömät velvoitteet erillään toivotusta toipumisesta.

Prop-arviointitilillä tai simuloidulla palkitsemistilillä erota jo maksetut maksut näkyvästä tilisaldosta. Tarkista, onko sääntörikkomus päättänyt kelpoisuuden. Resetin ostaminen on uusi kulutuspäätös, ei korjaus, joka palauttaa aiemman maksun.

4. Päätä, mikä oikeuttaisi jatkamisen

Ei ole yleistä ohjetta palata markkinoille puolella positiokoolla viikon kuluttua. Pienempi positio häviää silti rahaa, jos taustalla oleva ongelma jatkuu, ja pienin sopimus voi ylittää tarkistetun riskibudjetin.

Käytä simulaatiota sellaisen toiminnallisen vian kohdalla, jonka voit toistaa ja korjata. Jos kyse on strategiaa koskevasta huolesta, käy uudelleen läpi oletukset, kustannukset ja tulokset olennaisissa olosuhteissa. Määrittele tarvitsemasi näyttö ja se, mikä saisi sinut lopettamaan arvioinnin tai hylkäämään strategian.

Rauhallisempi olo on hyödyksi, mutta se ei ole todiste taloudellisesta tai teknisestä valmiudesta. Markkinoilta pois jääminen on yksi mahdollinen lopputulos.

Usein kysytyt kysymykset

Mikä lasketaan suureksi tappioksi? Arvioi sitä suhteessa suunniteltuun riskiin, tilin rajoitteisiin ja taloudelliseen tilanteeseesi. Yleistä viiden prosentin kynnysarvoa ei ole.

Pitäisikö minun vaihtaa strategiaa välittömästi? Älä kohtele uutta strategiaa keinona pyyhkiä tappio pois. Keskeytä kyseinen lähestymistapa tutkinnan ajaksi; sinun ei tarvitse jatkaa sen kaupankäyntiä välttääksesi tunneperäisen vaihdon.

Milloin saan rahat takaisin? Sitä ei voi ennustaa. Hyödyllinen seuraava askel on perusteltavissa oleva päätös tulevasta riskialtistuksesta, ei lupaus aiemman saldon palauttamisesta.

Käytä pääoman suojelun opastamme laajemman viitekehyksen hahmottamiseen.

Riskivastuuvapauslauseke: Kaupankäyntiin liittyy merkittävä tappioriski. Aiempi tuotto ei ole osoitus tulevista tuloksista. Katso täydellinen riskivastuuvapauslauseke.