Μετά από μια μεγάλη ζημία από συναλλαγές, το πρώτο καθήκον είναι να διαπιστώσετε τι εξακολουθεί να κατέχει ο λογαριασμός και να εμποδίσετε το άνοιγμα μιας παρορμητικής νέας θέσης. Η ανάκτηση των χρημάτων δεν είναι μια προθεσμία που πρέπει να εκπληρώσει η επόμενη συναλλαγή. Δεν υπάρχει εγγυημένο χρονοδιάγραμμα ανάκτησης και η ανάληψη περαιτέρω κινδύνου μπορεί να είναι ακατάλληλη.

1. Ελέγξτε τον λογαριασμό πριν φύγετε από το γραφείο συναλλαγών

Εξετάστε τις ανοιχτές θέσεις, τις ενεργές εντολές, τις εκτελέσεις εντολών και τυχόν περιορισμό του λογαριασμού. Μια φαινομενικά κλειστή συναλλαγή μπορεί να αφήσει πίσω της μια μερικώς εκτελεσμένη εντολή ή μια άσχετη θέση. Το κλείσιμο ενός γραφήματος ή της πλατφόρμας δεν ακυρώνει κατ' ανάγκη τις εντολές ούτε σημαίνει κατ' ανάγκη ότι ο λογαριασμός δεν έχει ανοιχτές θέσεις.

Χρησιμοποιήστε τα συνήθη εργαλεία ελέγχου του broker και επιβεβαιώστε το αποτέλεσμά τους. Εάν η κατάσταση της θέσης ή της εντολής είναι ασαφής, επιλύστε αυτή την ασάφεια μέσω του broker πριν υποθέσετε ότι ο λογαριασμός δεν έχει ανοιχτές θέσεις. Αποθηκεύστε τα αρχεία εντολών και τυχόν σχετικά μηνύματα σφάλματος.

Μόλις ληφθεί υπόψη η υπάρχουσα έκθεση, σταματήστε να υποβάλλετε νέες κερδοσκοπικές εντολές όσο εξετάζετε το περιστατικό. Μην προσθέτετε θέση μόνο και μόνο για να επαναφέρετε το προηγούμενο υπόλοιπο.

2. Ανασυνθέστε τη ζημία

Γράψτε ένα χρονολόγιο χρησιμοποιώντας αρχεία αντί για τη μνήμη: επιδιωκόμενη ποσότητα, υποβληθείσα ποσότητα, είσοδος, προγραμματισμένη έξοδος, πραγματικές εκτελέσεις εντολών και κόστη. Ξεχωρίστε μια παράβαση κανόνα από ένα πρόβλημα εκτέλεσης και από μια ζημία που ήταν δυνατή στο πλαίσιο της στρατηγικής.

Για εντολές μετοχών, η SEC εξηγεί ότι η τιμή stop δεν είναι εγγυημένη τιμή εκτέλεσης, ενώ μια εντολή stop-limit μπορεί να παραμείνει ανεκτέλεστη. Άλλα προϊόντα και άλλοι brokers έχουν τους δικούς τους όρους εντολών. Μην υποθέσετε ότι η διαφορά μεταξύ προγραμματισμένης και πραγματικής ζημίας πρέπει να οφείλεται σε συναισθηματική απειθαρχία.

Αν ακολουθήσατε κάθε κανόνα, η στρατηγική εξακολουθεί να χρειάζεται αξιολόγηση. Η σωστή εκτέλεση των κανόνων δεν αποδεικνύει θετικό αναμενόμενο αποτέλεσμα ανά συναλλαγή.

3. Επανεκτιμήστε τον εναπομείναντα χρηματοοικονομικό κίνδυνο

Μια ζημία 20% από αρχικό ποσό $10,000 αφήνει $8,000. Η επιστροφή στα $10,000 απαιτεί $2,000, ή 25% του υπολοίπου που απομένει, πριν ληφθούν υπόψη πρόσθετα κόστη ή αναλήψεις. Αυτό είναι θέμα αριθμητικής, όχι συνιστώμενος στόχος.

Ένας εβδομαδιαίος στόχος απόδοσης, όπως 1–2%, δεν είναι αξιόπιστο σχέδιο ανάκτησης. Μπορεί να ενθαρρύνει την ανάληψη κινδύνου για να ικανοποιηθεί ένα ημερολόγιο. Εξετάστε αν τα χρήματα που απομένουν μπορούν να εκτεθούν καθόλου και κρατήστε τις βασικές υποχρεώσεις ανεξάρτητες από μια ανάκτηση που ελπίζετε.

Σε μια αξιολόγηση prop ή σε προσομοιωμένο λογαριασμό ανταμοιβής, διακρίνετε τα τέλη που έχουν ήδη καταβληθεί από το εμφανιζόμενο υπόλοιπο λογαριασμού. Ελέγξτε αν μια παράβαση έχει τερματίσει την επιλεξιμότητα. Η αγορά επαναφοράς είναι μια νέα απόφαση δαπάνης, όχι μια διόρθωση που ανακτά ένα προηγούμενο τέλος.

4. Αποφασίστε τι θα δικαιολογούσε την επανέναρξη των συναλλαγών

Δεν υπάρχει καθολική οδηγία να επιστρέψετε με το μισό μέγεθος μετά από μία εβδομάδα. Μια μικρότερη θέση εξακολουθεί να χάνει χρήματα αν το υποκείμενο πρόβλημα παραμένει, και το μικρότερο συμβόλαιο μπορεί να υπερβαίνει τον αναθεωρημένο προϋπολογισμό κινδύνου.

Χρησιμοποιήστε την προσομοίωση για ένα λειτουργικό ελάττωμα που μπορείτε να αναπαραγάγετε και να διορθώσετε. Για ένα ζήτημα στρατηγικής, επανεξετάστε τις παραδοχές, τα κόστη και τα αποτελέσματα υπό τις σχετικές συνθήκες. Καθορίστε ποια αποδεικτικά στοιχεία χρειάζεστε και τι θα σας οδηγούσε να σταματήσετε την επανεξέταση ή να απορρίψετε τη στρατηγική.

Το να αισθάνεστε πιο ήρεμοι είναι βοηθητικό, αλλά δεν αποτελεί απόδειξη οικονομικής ή τεχνικής ετοιμότητας. Η παραμονή εκτός αγοράς είναι ένα διαθέσιμο αποτέλεσμα.

Συχνές ερωτήσεις

Τι θεωρείται μεγάλη ζημία; Αξιολογήστε την σε σχέση με τον προγραμματισμένο κίνδυνο, τους περιορισμούς του λογαριασμού και τις οικονομικές σας συνθήκες. Δεν υπάρχει καθολικό όριο πέντε τοις εκατό.

Πρέπει να αλλάξω αμέσως στρατηγικές; Μην αντιμετωπίζετε μια νέα στρατηγική ως τρόπο να εξαφανίσετε τη ζημία. Παύστε την επηρεαζόμενη προσέγγιση όσο ερευνάτε· δεν χρειάζεται να συνεχίσετε να τη χρησιμοποιείτε σε συναλλαγές για να αποφύγετε μια συναισθηματική αλλαγή.

Πότε θα πάρω πίσω τα χρήματα; Αυτό δεν μπορεί να προβλεφθεί. Το χρήσιμο επόμενο βήμα είναι μια απόφαση που μπορείτε να υπερασπιστείτε σχετικά με τη μελλοντική έκθεση, όχι μια υπόσχεση αποκατάστασης του προηγούμενου υπολοίπου.

Χρησιμοποιήστε τον οδηγό μας για την προστασία του κεφαλαίου για το ευρύτερο πλαίσιο.

Αποποίηση κινδύνου: Οι συναλλαγές ενέχουν σημαντικό κίνδυνο ζημίας. Οι προηγούμενες επιδόσεις δεν είναι ενδεικτικές των μελλοντικών αποτελεσμάτων. Δείτε την πλήρη αποποίηση κινδύνου.