Etter et stort handelstap er den første oppgaven å fastslå hva kontoen fortsatt inneholder, og å hindre at du tar en impulsiv ny posisjon. Å hente inn pengene er ikke en frist som den neste handelen må oppfylle. Det finnes ingen garantert tidsplan for gjenoppretting, og det kan være uhensiktsmessig å ta ytterligere risiko.

1. Kontroller kontoen før du forlater pulten

Gå gjennom åpne posisjoner, aktive ordrer, utførelser og eventuelle kontorestriksjoner. En tilsynelatende lukket handel kan etterlate en delvis utført ordre eller en urelatert posisjon. Å lukke et chart eller plattformen avbryter ikke nødvendigvis ordrer eller lukker all eksponering på kontoen.

Bruk meglerens vanlige kontroller, og bekreft effekten deres. Hvis posisjons- eller ordrestatusen er uklar, må du avklare denne usikkerheten gjennom megleren før du antar at kontoen er uten eksponering. Lagre ordreregistreringer og eventuelle relevante feilmeldinger.

Når den eksisterende eksponeringen er gjort rede for, må du slutte å sende inn nye spekulative ordrer mens du gjennomgår hendelsen. Ikke legg til en posisjon bare for å gjenopprette den tidligere saldoen.

2. Rekonstruer tapet

Skriv en tidslinje ved hjelp av registreringer i stedet for hukommelsen: tiltenkt mengde, innsendt mengde, inngang, planlagt utgang, faktiske utførelser og kostnader. Skill et regelbrudd fra et utførelsesproblem og fra et tap som var mulig under strategien.

For aksjeordrer forklarer SEC at en stoppris ikke er en garantert utførelsespris, mens en stop-limit-ordre kan forbli uutført. Andre produkter og meglere har sine egne ordrevilkår. Ikke anta at forskjellen mellom planlagt og faktisk tap må skyldes emosjonell mangel på disiplin.

Hvis du fulgte hver regel, trenger strategien fortsatt en evaluering. Korrekt gjennomføring av reglene viser ikke et positivt forventet resultat per handel.

3. Vurder den gjenværende finansielle risikoen på nytt

Et tap på 20% fra en startverdi på $10,000 etterlater $8,000. Å komme tilbake til $10,000 krever $2,000, eller 25% av den gjenværende saldoen, før tilleggskostnader eller uttak vurderes. Dette er aritmetikk, ikke et anbefalt mål.

Et ukentlig avkastningsmål som 1–2% er ikke en pålitelig plan for å hente seg inn. Det kan oppmuntre til å ta risiko for å tilfredsstille en kalender. Vurder om de gjenværende pengene i det hele tatt kan eksponeres, og hold vesentlige forpliktelser uavhengige av en håpet gjenoppretting.

I en prop-evaluering eller simulert belønningskonto må du skille mellom gebyrer som allerede er betalt, og den viste kontosaldoen. Kontroller om et brudd har avsluttet kvalifiseringen. Å kjøpe en tilbakestilling er en ny utgiftsbeslutning, ikke en reparasjon som henter tilbake et tidligere gebyr.

4. Bestem hva som vil rettferdiggjøre å gjenoppta handelen

Det finnes ingen universell instruks om å gå tilbake med halv størrelse etter en uke. En mindre posisjon taper fortsatt penger hvis det underliggende problemet består, og den minste kontrakten kan overstige det reviderte risikobudsjettet.

Bruk simulering for en operasjonell feil du kan reprodusere og rette. For en strategibekymring bør du gå gjennom forutsetninger, kostnader og resultater på nytt under relevante forhold. Definer bevisene du trenger, og hva som ville føre til at du avslutter gjennomgangen eller forkaster strategien.

Å føle seg roligere er nyttig, men det er ikke bevis på finansiell eller teknisk beredskap. Å holde seg ute av markedet er et mulig utfall.

Ofte stilte spørsmål

Hva regnes som et stort tap? Vurder det i forhold til den planlagte risikoen, kontobegrensninger og dine økonomiske forhold. Det finnes ingen universell terskel på fem prosent.

Bør jeg bytte strategi umiddelbart? Ikke behandle en ny strategi som en måte å slette tapet på. Sett den berørte tilnærmingen på pause mens du undersøker; du trenger ikke fortsette å handle den for å unngå et emosjonelt strategibytte.

Når vil jeg tjene pengene tilbake? Det kan ikke forutsies. Det nyttige neste steget er en beslutning om framtidig eksponering som kan forsvares, ikke et løfte om å gjenopprette den tidligere saldoen.

Bruk vår veiledning for kapitalbeskyttelse for det bredere rammeverket.

Risikofraskrivelse: Handel innebærer betydelig risiko for tap. Tidligere resultater er ikke en indikasjon på framtidige resultater. Se vår fullstendige risikofraskrivelse.