Os erros de negociação podem resultar de uma estratégia pouco clara, de um problema de execução, de uma exposição inadequada ou de um desvio ao plano. Não devem ser todos atribuídos às emoções. Estas dez verificações tornam concreto o possível problema, sem assumir que todos os principiantes cometem todos os erros.

1. Uma entrada sem condições definidas

Anote o instrumento, a sessão, o sinal, o tipo de ordem, o método de determinação da quantidade e a saída antes de colocar uma ordem. “Parece forte” é difícil de rever mais tarde. “Uma barra concluída fecha acima da máxima de ontem” é mais observável, embora ainda exija testes.

2. Tratar a margem disponível como um orçamento

A quantidade permitida pela corretora é um limite de acesso. Calcule o que um movimento de preço significa para toda a posição e compare-o com o dinheiro que pode permitir-se perder. Se a quantidade mínima exceder o orçamento, o resultado pode ser não haver negociação.

3. Tratar uma ordem stop como um teto exato de perda

Confirme a quantidade da ordem stop, a base de acionamento, a sessão e o estado da ordem. Uma ordem submetida pode ser rejeitada, e uma ordem stop acionada pode ser executada além do seu preço. A FINRA explica estes riscos das ordens stop. Não encerre a sessão presumindo que todas as saídas foram concluídas.

4. Aumentar a exposição para recuperar uma perda

Uma perda anterior não torna a próxima oportunidade melhor. Faça uma pausa nas novas entradas quando atingir o seu limite ou a sua condição de revisão. Verifique ordens ativas e posições antes de se afastar, para que a pausa não deixe exposição inesperada.

5. Confiar na memória

Guarde o sinal original, as execuções efetivas, os custos, a versão da estratégia e os motivos das alterações. Um diário deve distinguir um erro de execução de uma operação que seguiu as regras e deu prejuízo. Nenhum dos dois resultados, por si só, prova uma vantagem.

6. Alterar regras sem registar a alteração

Crie uma nova versão da estratégia quando alterar os seus critérios. Combinar os melhores resultados de várias versões distorce o registo. Não existe um período obrigatório de 60 dias de perdas em conta real nem um número obrigatório de operações antes de poder interromper uma experiência insegura.

7. Deixar os custos de fora

Num modelo ilustrativo, $4.50 por ida e volta por contrato, multiplicado por cinco contratos e 20 idas e voltas, dá $450 para o dia. Ao longo de 20 dias como estes, são $9,000. Estes custos pressupostos não são uma cotação de uma corretora. Utilize o tarifário efetivo e evite contar duas vezes o spread ou o slippage já refletidos nas execuções.

8. Presumir que o risco de notícias termina após uma espera fixa

Verifique os calendários oficiais de divulgação, as conversões de fuso horário e os comunicados relevantes das empresas. Uma ordem stop apertada não elimina o risco de eventos, e a volatilidade não se estabiliza necessariamente no prazo de um a três minutos. As restrições de notícias específicas da conta são separadas da sua própria decisão de exposição.

9. Aumentar a escala a partir de uma curta sequência de ganhos

Uma posição maior altera a exposição monetária e pode alterar as execuções e o comportamento. Alguns meses bons não garantem retornos proporcionais. Defina um orçamento de perda adicional e condições de revisão antes de considerar uma alteração de tamanho.

10. Tratar a simulação como prova real

A simulação pode testar regras e a mecânica das ordens, mas as suas execuções e o tratamento de falhas podem ser diferentes das condições reais. Mantenha os registos separados. Não existe qualquer obrigação de colocar dinheiro em risco apenas para cumprir um calendário de aprendizagem.

Utilize a lista de verificação de risco antes da negociação para ligar estas observações a um fluxo de trabalho real de ordens. Parar, rever ou decidir não negociar pode ser um resultado válido da revisão.

Aviso de risco: A negociação envolve um risco substancial de perda. O desempenho passado não é indicativo de resultados futuros. Consulte o nosso aviso de risco completo.